Page 7 - index

- ๕ -

(2) การค้าหลักทรัพย (Dealer : D) คือ การซื้อ ขาย หรือแลกเปลี่ยนหลักทรัพย์ในนาม
์
ของตนเองเป็นทางค้าปกติโดยกระท านอกตลาดหลักทรัพย์หรือศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์

์
(3) การจัดจ าหน่ายหลักทรัพย (Underwriter : U) คือ การรับหลักทรัพย์ทั้งหมดหรือ
บางส่วนจากบริษัทหรือเจ้าของหลักทรัพย์ไปเสนอขายต่อประชาชน โดยได้รับค่าธรรมเนียมหรือ

ค่าตอบแทนอื่น ทั้งนี้ ไม่ว่าจะมีเงื่อนไขอย่างหนึ่งอย่างใดหรือไม่ก็ตาม

(4) การเป็นทปรึกษาการลงทน (Investment Advisor : IA) คือ การให้ค าแนะน าแก่
ุ
ี่
ประชาชนไม่ว่าโดยทางตรงหรือทางอ้อม เกี่ยวกับคุณค่าของหลักทรัพย์หรือความเหมาะสม

ในการลงทุนเกี่ยวกับหลักทรัพย์นั้น หรือที่เกี่ยวกับการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ใด ๆ เป็นทางค้าปกติ

ทั้งนี้ โดยได้รับค่าธรรมเนียมหรือค่าตอบแทนอื่น

(5) การจัดการกองทุนรวม (Mutual Fund management : MF) คือ การออก

หน่วยลงทุนของแต่ละโครงการจัดการกองทุนรวม และจ าหน่ายแก่ประชาชน เพื่อน าเงินที่ได้
จากการจ าหน่ายหน่วยลงทุนนั้นไปจัดการลงทุนในหลักทรัพย์ หรือทรัพย์สินอื่น หรือไปหา

ดอกผลโดยวิธีอื่นตามที่ก าหนดไว้ในโครงการ

(6) การจัดการกองทุนสวนบคคล (Private Fund management : PF) คือ การจัดการ
่
ุ
็
เงินทุนของบุคคลหรือคณะบุคคล (เช่น ลูกค้าที่เปนบุคคลธรรมดา นิติบุคคล กองทุนส ารอง
เลี้ยงชีพ เป็นต้น) ที่ได้มอบหมายให้จัดการลงทุนเพื่อแสวงหาผลประโยชน์จากหลักทรัพย์ ไม่ว่า

จะมีการลงทุนในทรัพย์สินอื่นด้วยหรือไม่ก็ตาม ซึ่งกระท าเป็นทางค้าปกติโดยได้รับค่าธรรมเนียม

หรือค่าตอบแทนอื่น

์
(7) การประกอบกิจการการยืมและให้ยืมหลักทรัพย (Securities Borrowing and
Lending : SBL) คือ การให้บริการแก่บุคคลทั่วไปในการจัดให้เกิดการยืมหรือการให้ยืมหลักทรัพย์

เป็นทางค้าปกต ทั้งนี้ ไม่ว่าจะกระท าในฐานะคู่สัญญากับผู้ยืมหรือผู้ให้ยืม หรือในฐานะตัวแทน
ิ
ของผู้ยืมหรือผู้ให้ยืม เพื่อเผยแพร่ต่อผู้ค้าหลักทรัพย์ และจัดให้มีระบบที่ท าการจับคู่ค าสั่งซื้อขาย

ของผู้ค้าหลักทรัพย์ หรือระบบที่อ านวยความสะดวกให้ผู้ค้าหลักทรัพย์สามารถตกลงซื้อขาย

หลักทรัพย์ระหว่างกันได้ ทั้งนี้ โดยได้รับค่านายหน้า ค่าธรรมเนียม หรือค่าตอบแทนอื่น

(8) การจัดการเงินร่วมลงทุน (Venture Capital Fund management : VCF) คือ
การรวบรวมเงินจากผู้ลงทุนประเภทสถาบันอย่างเฉพาะเจาะจง เพื่อไปจัดตั้งนิติบุคคลร่วมลงทุน

และขอขึ้นทะเบียนนิติบุคคลร่วมลงทุนดังกล่าวไว้กับส านักงาน ก.ล.ต. และบริหารเงินของ

นิติบุคคลร่วมลงทุนนั้น โดยอาจส่งบุคลากรเข้าบริหารในกิจการที่นิติบุคคลร่วมลงทุนน าเงินไป

ลงทุน