Page 14 - index

- ๑๒ -

2.8 เงื่อนไขในการออกใบอนุญาต

เงื่อนไขในการออกใบอนุญาต (ข้อ 16 ของกฎกระทรวงฯ)

• บริษัทจะเริ่มประกอบธุรกิจได้เมื่อส านักงาน ก.ล.ต. ตรวจสอบแล้ว พบว่า :

- มีการบริหารงานที่ดีและมีประสิทธิภาพ

- มีนโยบายและมาตรการป้องกัน conflict, inside information, internal

control, risk management รวมทั้งดูแลให้ปฏิบัติตามนโยบาย

- มีความพร้อมด้านระบบงาน
- มีความพร้อมด้านบุคลากร

• ต้องประกอบธุรกิจภายใน 180 วัน หลังได้รับใบอนุญาต

• ด ารงคุณสมบัติตามที่ก าหนดตลอดเวลาที่ด าเนินธุรกิจ

• ด ารงโครงสร้างการถือหุ้นของนิติบุคคลในกลุ่มเดียวกันตลอดเวลาที่ด าเนินธุรกิจ

• กรณีขอท า SBL และ VC ต้องท าตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการก ากับตลาดทุน

ประกาศก าหนด

2.9 การคืนใบอนุญาตเก่า

ในกรณีที่ผู้มาขอใบอนุญาต เป็นผู้ประกอบการเดิมที่ต้องการยกระดับหรือต้องการ

upgrade การประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ ซึ่งกฎกระทรวงฯ ได้ก าหนดหลักเกณฑ์การคืนใบอนุญาต

ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์เดิม ที่ซ้ าประเภทธุรกิจหลักทรัพย์ตามที่จะได้รับใบอนุญาตประกอบ

่
ธุรกิจหลักทรัพย์ใหม่ในแตละรูปแบบไว้แล้ว ดังนี้

หลักเกณฑ์การคืนใบอนุญาต กรณี upgrade การประกอบธุรกิจหลักทรัพย์

• ใบอนุญาตแบบ ก (ท าธุรกิจครอบคลุมหลายประเภทธุรกิจหลักทรัพย์ )

ให้ปฏิบัติตามข้อ 19 ของกฎกระทรวงฯ

• ใบอนุญาตแบบ ข (ด้านตราสารแห่งหนี้) ให้ปฏิบัติตามข้อ 20 ของกฎกระทรวงฯ

้
• ใบอนุญาตแบบ ค (ด้านการจัดการลงทุน) ใหปฏิบัติตามข้อ 21 ของกฎกระทรวงฯ